2014-03-10
[ 英國央行表示，並未發現有證據顯示其員工參與了市場操縱或分享了客戶資訊，但在調查內部控制流程是否得到遵守的同時，決定讓該員工暫時停職 ]
自去年以來鬧得沸沸揚揚的外匯操縱案不但沒有停歇，反而有更多的機構捲進來，就連英國央行(Bank of England)也被牽扯其中。
英國央行上周發表聲明稱，已經暫停了一名員工的工作，並就央行官員曾縱容或知悉操縱市場行為的指控開啟新的調查。
全球範圍內針對交易員在外匯交易市場不當行為的調查始於2013年4月，主要是審定交易員是否串通操縱了關鍵匯率基價的行為。英國的金融市場行為監督管理局(Financial Service Authority)曾最先對這一問題展開調查。
至少20名交易員被停職
據《第一財經日報》記者瞭解，外匯操縱案開始調查以來，至少有10家國際金融機構的超過20名交易員被強制休假、停職或解雇，涉及法國巴黎銀行、美國銀行、花旗集團、摩根大通、巴克萊和瑞銀等國際大行，但至今尚無一家金融機構或旗下交易員被監管層起訴。
英國央行聲明還表示，並未發現有證據顯示其員工參與了市場操縱或分享了客戶資訊，但在調查內部控制流程是否得到遵守的同時，決定讓該員工暫時停職。
不僅如此，據外媒報導，本月初，法國巴黎銀行的外匯交易員Bob DeGroot被停職。同時，美國銀行也將一位元資深外匯交易員停職，該行還表示正在對涉嫌匯市操縱的問題進行調查，其駐倫敦的歐洲、中東、非洲現匯業務主管Joseph Landes則被放假。
此前，蘇格蘭皇家銀行資深外匯交易員Ian Drysdale在2月中旬被強制休假，而去年11月，該行倫敦交易員Paul Nash和Julian Munson已經被停職。
進入2014年之後，全球外匯市場操縱案繼續發酵，更多的機構和交易員牽扯其中。外匯市場是全球第一大金融市場，資料顯示，全球外匯市場每日的交易量超過5萬億美元。
值得指出的是，英國央行上周發表的聲明還強調，早在2006年，一個由央行內部的外匯交易員主持的行業委員會就討論過是否可能存在外匯市場操縱行為。
英國央行此次披露的資訊會曾引起市場對英國央行的治理結構提出質疑。為此，英國央行行長馬克·卡尼(Mark Carney)將于本周接受國會下院財政特別委員會的質詢，該委員會要求得到央行治理結構能夠勝任的保證。該委員會中的工党委員Pat McFadden公開表示，不能容許英國央行在此事中既當法官，又當陪審團。實施調查者必須獨立於央行，能夠不受既得利益影響，公正調查此事。
英國央行聲明同時指出，該行理事會下屬的監督委員會將領導一項調查，以評估該行官員是否曾參與或知悉外匯市場上的不當行為。
多國監管介入調查
去年以來，部分交易員被所在國(或地區)監管當局指控在執行客戶外匯交易指令之前搶先自行交易為私人帳戶牟利，以及與他國(或地區)或者他行交易員串通涉嫌操縱基準匯率。截至目前，美國、英國、瑞士、中國香港及新加坡監管當局已經介入調查。
今年1月份，美聯儲表示將就全球最大幾家銀行的交易員們是否操控外匯市場進行調查，部分公司可能因管制不嚴而受到處罰。
國際大行聯合操縱市場此前也有先例。歐盟去年爆發的倫敦銀行間拆借利率(Libor)操縱案對整個利率市場影響頗深，最終歐盟宣佈對8家參與操縱金融市場拆借利率的銀行處以約17.1億歐元的罰款，其中包括德意志銀行、法國興業銀行(8.96, -0.07, -0.78%)、蘇格蘭皇家銀行和摩根大通等。
不過，雖然歐盟去年處罰了多家涉嫌操縱利率的銀行，但瑞銀因向歐盟披露銀行在操縱利率市場上的角色，最終免於處罰。此前有市場傳言，瑞銀集團為免在外匯操縱案中受罰，有意向歐盟及美國監管機構，率先披露銀行在外匯市場中的行為。
“全球外匯交易半數控制在幾家國際大行手中，外匯操縱對整個市場的影響不亞於利率操縱，更多銀行可能受到牽連，這也與目前全球外匯市場監管較為寬鬆有關，也導致各大金融機構的行為難以監管。”一位元外資行交易員對記者表示。
歐洲貨幣機構投資公司(Euromoney Institutional Investor PLC)的統計資料顯示，德意志銀行、花旗銀行、巴克萊銀行和瑞銀控制了全球超過一半的外匯交易。
事實上，對全球幾大金融機構操縱市場的指控不僅僅體現在利率和匯率，還有黃金上。今年2月份，加拿大豐業銀行、巴克萊銀行、德意志銀行、滙豐銀行以及法國興業銀行在紐約被起訴，被訴理由為自2004年以來串通操控黃金及黃金衍生品合約的價格，五家銀行每天兩次的交易價可能都是人為操縱價。
資料來源：新浪財經
